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提高企业自主创新能力的调研报告1
科学发展观的第一要义是发展。提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。增强自主创新能力，关键是强化企业在技术创新中的主体地位，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。这也是建设创新型国家的突破口。为此，州科技局学习实践科学发展观的调研紧扣“增强企业技术创新能力建设”这一主题，从四月上旬开始，先后对金硕、丁丁、隆平高科、乡都、美克、富丽达、瑞兴、华隆、通奥等九家公司的技术创新情况，进行了为期十天的深度调研。现将调研情况报告如下：
一、对调研企业技术创新情况的基本认识和估价
通过这次调研，我们切实感受到，企业技术创新正在从思想、理念，转向自觉的行动；正在从单兵作战转向聚集更多、更广、更高的科技资源，增强企业主体的技术创新实力；正在从技术资源成果，转向形成市场竞争优势和更好的效益；正在走一条以技术创新为方向，聚集科技资源，转化成市场竞争优势的路子。我们认为：这条路子就是巴州的企业技术创新之路。这是我们这次调研对自治州企业技术创新工作的基本估价。
二、这条路子的基本特点是：“一个导向、一个根本、三个核心技术、两种科技资源聚集的模式、一个标准”。
主要表现在：
（1）一个导向：即技术创新的导向是市场，企业经济就是市场经济，技术经济就是市场经济，这就意味着技术创新必须服从一个方向，即市场需求的方向，市场方向是技术创新的根本方向和动力。在我们调研中所有的企业都有这样一个架构，即市场部，市场部是技术活动的源头，它形成了一个以市场需求为导向的技术创新流程，即：市场需求－技术研发－销售－市场反馈。这个流程周而复始，循环往复，由此使企业技术创新活动始终围绕市场、适应市场、满足市场，像丁丁食品公司已经开始创造市场。
（2）一个根本：即技术创新以人为本，人才资源以用为本。我们调研的这些企业已引进和聚集了一批实用和高层次人才。实用和高层次就是企业的用人标准和人才战略。丁丁公司从湖南引进一名工程师，解决了辣椒酱防腐等一批关键技术；金硕公司依托北京的40名硕士、博士研究生的研发团队；富丽达公司聘用人才的60％达到专家级；通奥公司更是利用总部的博士后工作站；乡都公司从法国聘用首席酿酒师，这种实用高层次的人才战略使得这些企业的技术创新水平达到同行业领先。
（3）三个核心技术：一是保持资源、原料的品质技术。巴州的优势在资源、原料的优势上。丧失了原料优势就丧失了根本，产业化就会是无源之水，无本之木。解决这一问题的技术核心就是良种、良法。对企业所需的原料必须全覆盖的推广良种良法，统一种植技术标准，规范操作规程。来确保原料品质。要做到这一点，关键是发挥龙头企业主体带动和辐射作用，发挥农民专业合作社的统一经营和服务作用。丁丁公司提供的良种良法占到公司原料比重的95％。去年和静色素椒市场出现较大的波动，关键是农民自留种造成原料的品种退化，在这种良法“统”的层次上还有较大差距。二是认证经济的技术支撑。市场经济就是认证经济，认证经济就是高效经济的前提，有机、绿色认证是市场经济的通行证。如乡都酒业、金硕都达到有机食品的认证。丁丁生产的辣椒酱销售价20元/瓶，而有机认证的欧美市场价近20美元/瓶。所以，认证的技术方向就是高附加值的方向。三是形成产品核心竞争力的技术支撑。金硕公司研发的烟用甘草霜核心技术，产品出口美国增值了4倍；通奥公司研发的防腐涂料技术，技术服务占到塔里木石油市场90％的份额；美克公司从美国、瑞典、中石化引进的四大技术均达到国内领先；瑞兴公司依托总部引进吸收消化再创新的核心技术，国际领先，其产品实现免检，保持了与富丽达公司十五年的稳固合作关系。这三大核心技术是企业技术创新的核心和关键。
（4）两种科技资源聚集的模式：依托更多、更广、更高的科技资源推进技术创新，成为我州企业技术创新的显著特点。主要有两个模式：一是依托总部科技资源创新模式，利用总部的人才、技术、资金、专利、信息等各种科技资源和创新要素进行创新。比如，金硕公司在北京总部的研发中心硬件投资了2000万元，每年对研发人员的投入也高达2000万元。瑞兴公司在辽宁总部的研发团队达53人，领军人才则是意大利的3个博士和大连理工大学的名教授。通奥公司在北京总部研发团队的25人全部是硕士研究生以上，领军人才均是行业标准的起草人的层次。更为重要的是这些总部研发中心，依托是是国内外的科技资源。二是产学研相结合的技术创新模式。比如，瑞源乳业与新疆农大合作，小巴郎与新疆农大、南京农业大学食品工程学院合作，研究开发新产品，取得核心技术。
（5）一个标准：即衡量技术创新的第一标准是形成市场竞争优势和更好的效益。技术创新最终的成果就是增强企业的核心竞争力，以核心技术的核心竞争力为支撑，获得企业的市场竞争优势和更好的效益。丁丁公司的辣椒酱防腐技术、通奥公司的防腐涂层技术、瑞兴公司的二硫化碳萃取技术，都是国内甚至国际领先技术，成为企业形成市场优势的核心技术支撑。
三、存在的主要问题
近几年来，州委、州政府十分重视科技创新工作，经过多方面共同努力，我州企业技术创新工作取得了一定的成效，技术创新工作力度逐步加大、研发投入逐年增加，不少企业自觉运用高新技术和拥有的自主知识产权对传统产业进行改造升级，但对照区内外发达地区，我州企业技术创新工作还存在着“四大瓶颈”。
一是“技术瓶颈”的制约。一方面巴州重大创新成果数量少，创新成果科技含量不高，自治州拥有自主知识产权、掌握核心的技术，具备较强竞争力的企业数量极少；另一方面，高端产业的高端技术少，产业技术层次较低。知识产权创造、运用、保护和管理水平还不高。
二是“人才瓶颈”的制约。自主创新竞争的背后是科技人才的竞争，人才特别是高层次人才，是提高自主创新能力的灵魂。主要有三个问题，一是企业引进核心技术人才难度很大；二是产学研结合的程度层次较低；三是配套人才，基础性人才匮乏。
三是“科技投入瓶颈”制约。主要有三种表现，一是低端技术投入相对要求较少；二是企业资金特别是流动资金紧张影响企业研发投入；三是巴州的资本市场和风险投融资体制尚未形成。
四是“政策引领和落实瓶颈”制约。
（1）对各种科技资源创新要素的聚集、利用缺少相应的引领（扶持的政策和措施），为企业技术创新服务平台缺位。
（2）企业对国家的有关科技创新政策不清楚，我州企业执行科技税收优惠政策仍属空白。
（3）企业技术创新的激励机制还不完善，企业对《专利法实施细则》的“一奖两酬”普遍没有兑现，发挥资源整体效益的共享协作机制还未形成。
四、几点意见和建议
通过这次调研，我们认为，对目前企业已经进行的一系列有益的成功探索，必须坚持完善；对企业技术创新中的薄弱环节，必须加强。这应该成为我们的今后一个时期推动企业技术创新的基本思路，主要有“六个着力点”。
第一着力点，坚定不移的走技术创新之路。
企业是自主创新的主体，企业技术创新是企业发展和进步的核心竞争力。因此，巴州企业要发展壮大必须坚定不移地走“一个导向、一个根本、三大核心、两种模式、一个标准、一个引领”的创新之路，即以市场为导向，以人才资源为根本，保持资源、原料的品质，认证经济，形成产品核心竞争力三大核心技术水平，依托总部创新和产学研结合两种技术创新模式，通过政策引领，形成市场竞争优势。
第二个着力点，发挥科技项目在技术创新中的引领带动示范作用。
加快技术创新平台建设，鼓励以企业为主体，院校和科研机构共同承担重大科技计划项目，把科技项目建成向支柱、特色、优势产业集聚的平台；产学研相结合的平台；聚集人才和更多、更广、更高科技资源的平台；实现更好经济效益和形成市场竞争优势的平台；强化企业在技术创新主体地位的五大平台。以项目促创新，以创新带发展，推动产业升级。围绕重点领域、重点产业和重点项目，着力培育发明专利，驰名（著名）商标，培育知识产权优势企业，形成一批自主品牌。今年，组织实施自治州第二批企事业单位知识产权试点，力争用三年左右的时间，使库尔勒市进入国家知识产权试点城市行列。
第三个着力点，建立完善政策扶持和服务机制。
突出做好两件事，一是抓紧宣传和落实企业新技术、新产品、新工艺税收50－150%加计扣除和高新技术企业认定企业所得税从25%下降到15%的优惠政策。二是今年启动自治州生产力促进中心工作，作为自治州企业技术创新基础服务平台之一，力争用三年左右的时间，进入国家级示范生产力促进中心行列。同时积极促进行业生产力中心建设。库尔勒经济技术开发区孵化器是自治州一把手工程，建议列入州财政专项支持，同时，进发区要建立形成孵化机制。企业要结合实际制定技术创新激励制度、奖励办法，兑现“一奖两酬”，鼓励创造奖励规定，激发科研人员和员工发明创造积极性。建立科技、财政、税务、经贸、金融等部门沟通协商机制，落实激励技术创新有关优惠政策。
第四个着力点，加强创新人才培养建设。
第一，建议有着部门，建立我州高层次专业人才库、企业高层次人才库，为企业与人才的双向沟通搭建平台。
第二，要进一步改革科技评价与激励制度，推动创新人才队伍建设。建议自治州制定聚集高层次人才的制度和优惠政策，加快对人才市场运营层面的机制创新和制度创新。对作出突出贡献的科技人员要给予重奖，大力表彰通过自主创新、自主创业获得成功的典型，积极宣传他们的成功经验。建立柔性引才政策，不求所有，但求所用，发挥高层次人才优势，培育一批有较强自主创新能力的科研团队，增强企业家的创新意识。
第三，清华大学研究生巴州实践活动，要向企业集聚。
第五个着力点，建立多渠道、多层次的技术创新投资体系。
一是积极研究建立科技风险投资机制。
二是建议建立自治州企业技术创新专项资金。
三是要探索知识产权无形资产抵押贷款融资形式和途径。
四是引导并推动各类金融机构与创业投资机构紧密合作，支持企业技术创新和高新技术产业发展。
第六个着力点，营造技术创新的环境。
努力培育敢于冒险，敢为人先，勇于创新，宽容失败，鼓励发明创造的创新文化，营造一个有利于自主创新的文化氛围，加强全民科学技术普及教育，向公众传播科技知识，宣传科学思想，普及科学方法，提高全社会技术创新意识。
提高企业自主创新能力的调研报告2
近年来，我省民营经济快速发展，在解决就业、促进经济增长、扩大出口等方面发挥着越来越重要的作用，成为我省一个新的经济增长点。但是，与其他发达城市和地区相比，甘肃民营经济的发展，仍然存在很大差距。根据全国工商联20xx年度上规模民营企业500强地区分布统计，东部地区企业数量共408家，中部地区63家，西部地区29家，甘肃仅占两家(甘肃建新实业集团有限公司、兰州天奇物资集团有限公司)。从所占经济总量比例看，甘肃民营经济占gdp的比重接近36%，而浙江为90%，江苏为83%。从对民营科技企业XX年工商注册数量进行分析看，中小企业多，但是总收入却较少。另外，从对甘肃省专利申请量比例看，20xx年全省专利申请量2176件，非职务发明占45%，科研院所占55%，其中企业申请量寥寥无几，反映出我省民营企业在企业规模，以及技术创新能力上的欠缺。
一、民营企业自主创新的现状及困难
1、创新动力不足
虽然已有越来越多的企业脱颖而出，走在了自主创新的前列，但是，从总体上来看，创新动力依然不足。国家知识产权局资料表明：截至XX年底，我国国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三，60%的企业没有自己的商标。民营企业创新动力不足主要有两个原因：一是大部分民营企业创新意识差，靠机会、靠公关、靠利用低廉的劳动力获得较高利润的认识还普遍存在;二是我国的知识产权保护还不够完善，与自主创新相比，模仿的成本低、效益好。
2、创新实力有限
第一，绝大多数民营企业属于靠灵活经营机制生存的中小企业，实力较弱、资金困难，而创新需要大量投入，产出回报期长，会影响企业的即期利润。问卷调查显示，有56.4%的企业没有设立研发基金。第二，技术创新会面临较大的技术风险、市场风险、财务风险，而民营企业的防风险能力弱，一旦创新失败，后果较为严重。因而有人认为：“不创新是等死，创新是找死”。第三，由于相当多的民营企业具有极高的不稳定性，且规模小、工作环境较差、劳动保障不够完善，因此社会对民营企业还存在一定的偏见，致使其严重缺乏创新人才，即使有了人才也会面临再度流失。
3、融资难影响创新
虽然财政的科技投入已经慢慢向企业倾斜，然而资金缺口却依然是影响创新的主要障碍。大部分刚起步的科技型企业没有厂房、土地等可以直接从银行贷款的.抵押品，只有专利、著作等知识产权，从银行获取贷款相当困难。目前，我省拥有知识产权的中小企业的资金缺口很大，其中科技型企业创业中因资金不足而影响发展的问题十分突出。
4、新产品开拓市场困难
目前，政府有关部门对企业自主创新的支持主要是在新产品的研发初期，通过科技三项费及创新基金等方式进行补助。然而，新产品研制成功，投入批量生产后，市场开拓又成为了企业的一大难题，大多数企业推出的新产品在当年中的销售额微乎其微。
二、关于鼓励民营企业自主创新及促进经济增长的建议
1、建立市场环境、激发创新动力
用尽可能小的成本获取尽可能大的利润，是企业的本质特征。没有市场力量的驱动，即使是政府号召、舆论推动，企业也不会甘冒失败的风险，主动投资去创新。因此，企业持续创新的根本动力来自于市场，创新的价值也只能通过市场得到实现。目前，我国的科学技术相对发达国家还比较落后，国产高科技产品在质量、性能上与进口产品存在差距，培育市场更显得尤为重要。这方面，西方发达国家的成功经验值得我们借鉴。如1997年，当时的美国总统克林顿宣布实施“百万屋顶太阳能计划”，提出太阳能光电系统电价逐年下降的目标。由于此项计划的实施，美国的太阳能光电系统电价从1997年的每度22美分，下降到XX年的每度10.6美分，已接近天然气和热力发电的价格;同时，根据美国的《能源税收法》，购买太阳能和其他再生能源设备的房屋主人，其购买费用可以从当年需交纳的所得税中予以抵扣。这些政策在相当程度上刺激了消费，使美国的再生能源科技在短时间内得到迅速发展。
2、建立面向民营企业自主创新的技术中介服务体系
一方面，大力培育面向民营企业自主创新的技术诊断、咨询、培训、项目评估、科技人才、项目投资、技术转让、知识产权、无形资产评估等技术中介组织，为民营企业提供“一条龙”的技术创新服务。由于有相当数量的技术中介组织是为民营企业提供公益性、扶植性的技术创新服务，具有一定“公共产品”的属性，因此在设立之初可考虑政府出资加市场化运作的模式，然后政府逐步退出，最终实现完全意义上的市场化运作。另一方面，搭建院企自主创新平台，充分整合有利于民营企业及科研院所各方面资源优势，加快科技成果向现实生产力转化，改变民营企业自主创新“单打独斗”或“全线出击”的局面，降低民营企业自主创新过程中的风险和难度。
3、建立产学研结合的有效途径与应用研究联动的政策支持体系
因为民营企业主要从事的是应用研究，所以在考虑促进民营企业自主创新问题时，仅仅依靠企业自身的力量来开展自主创新具有一定的局限性。一方面，如果离开科研部门的指导与合作，周期长、难度大的高科技项目的创新就会因为失去高新理论和尖端技术的支撑而难以完成;另一方面，科研部门如果离开企业的支持，就会形成少数科研人员的孤军奋战，使研究工作失去有力的经济支持和市场检验，难以转化为生产力，达不到科技创新的最终目的。因此，根据目前的情况，最科学、最切实有效的办法是，以企业为主体、以市场为导向，形成企业与科研院所共同组成的产学研相结合的创新体系，环环相扣，层层展开。例如，美国政府通过国家先进技术计划，实现对科研机构的资助，同时对采用科研机构技术的中小企业创新项目提供资助，从而实现科研机构与企业应用研究的联动。这种方式既提高了政策支持的针对性和系统性，也降低了企业技术创新的风险和费用，促进了技术的溢出，推动成果转化、产业升级，增强企业竞争力。
4、建立健全市场法制环境
市场竞争的压力是民营企业开展技术创新活动的动力，但其先决条件是必须有公平有序的市场法制环境。建议加强市场经济立法，建立公平的市场竞争规则，加强市场监督管理，制止不正当的竞争行为，创造公平有序的市场竞争环境，激励民营中小企业的技术创新。加强知识产权的执法和保护工作教育，鼓励扶持民营企业开发自主的专利产品，在专利申请上给予一定的经费补助，营造一种尊重知识，关注发明创造的良好社会氛围，推动中小民营企业技术创新的健康发展。
5、建议制定鼓励科技人员流向民营企业和帮助民营培养人才的政策
人才是企业技术创新成功的根本保证，为帮助民营中小企业排除技术创新的人才障碍，应制定政策，鼓励科技人员、大学毕业生到民营企业工作或兼职民营企业技术工作，政府可从再就业专项资金中为其提供一定的工资补助。对于有能力从事高新技术开发的高校、科研院所专家，可以鼓励他们到民营中小企业兼职，并以智力、专利、技术入股与参与收益分配。
6、建立创新金融模式、解决融资问题
建议通过政府的引导和推动，将金融资源与市场运作相结合，解决知识产权质押问题，以此作为解决科技型企业创业融资问题的渠道之一。鼓励银行改变传统的贷款模式，创新防范金融风险的措施。这方面，北京已经有部分银行做了有益的探索。他们创新了一种由银行、律师事务所、知识产权评估机构、担保公司共同介入的贷款模式，共同分担银行风险。律师事务所和专业的知识产权评估机构做前期借款人资质评价和专利价值评估;银行做借款人信用和财务状况的贷前审查;放款后，继续落实贷后跟踪，对企业使用信贷资金进行协议监督管理。此模式在贷前审核和贷后管理相结合的基础上，最大限度地减轻了银行的决策风险和管理风险，同时也避免担保公司的放大效应造成的潜在危机，达到扶持科技型中小企业健康成长的目的。
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